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中新网5月22日电 据证监会网站消息

2020-05-22 18:48 黔西南在线 来源:黔西南在线

  中新网5月22日电 据证监会网站动静,为优化证券公司分类监管束度,促进证券公司增强风险打点能力,引导证券行业差别化成长,证监会对《证券公司分类监管划定》相关条款进行修改,现向社会果真征求意见。

  分类监管束度是证券行业一项根本性监管束度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管划定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改。近年来,分类监管束度对促进证券公司加强合规风控、提升焦点竞争力发挥了积极的正向激励感化,获得行业和市场承认。

  本次修改的主要内容包罗:

  一是维持现行以风险打点能力、连续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。

 中新网5月22日电 据证监会网站动静

 

  二是进一步强化合规、审慎经营导向。环绕使分类评价功效越发准确反应证券公司的合规风控状况,完善对质券公司及其人员被采纳惩罚处分法子的扣分法则,明确对公司管理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级此外依据,全面梳理强化风险打点能力评价指标和尺度。优化风险打点能力加分项,引导证券公司强化成本约束,提高全面风险打点的有效性,切实实现风险打点全笼罩。

  三是进一步强化专业处事能力导向。适应行业成长状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产打点、机构客户处事及交易、财产打点、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反应证券公司的综合实力,又反应其专项业务能力,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差别化成长。

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